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投资者维权案开审:“虚伪陈述”罪成最有用索

发表时间:2019-05-20 05:39  

近期,A股中小投资者索赔诉讼案不断涌现。

  据记者不完全统计,近一个月,就有北汽蓝谷、*ST工新、*ST上普、*ST保千、三维丝、*ST百特等投资者索赔诉讼案件相继开庭。

  11月21日,上海一位不愿具名的证券律师向21世纪经济报道记者表示,从他的切身体会来看,中小投资者这方面的诉讼需求越来越多,说明投资者的维权意识提升了,监管制度也不断完善。同时,资本市场的乱象确实不少。

  就在记者采访当日,该律师还收到投资者相关索赔案件的代理咨询。

  随着史上最严退市新规的发布,尤其当*ST长生因疫苗案件被宣布强制退市之后,如何保障投资者权益成为市场关注的焦点。

  上海正策律师事务所高级合伙人叶刚告诉21世纪经济报道记者:“如果企业正常退市的话,属于合理的商业行为。只有涉及到欺诈等形式,导致投资者错误判断,才涉及到赔偿。如果公司仍然上市,可以和公司直接协商,投诉到证券监管部门如证监会,也可以通过诉讼解决。”

  多位律师表示,目前来看,提起诉讼是针对上市公司虚假陈述最为有效的维权途径。但是,无论对投资者还是律师来说,这条路都不好走。

  多起来的索赔诉讼

  据某门户网站股民维权排行榜显示,维权量排在前三位的分别是*ST天业、*ST长生和ST中安。无一例外不是戴帽企业。

  其中,*ST天业因涉嫌违规被证监会立案调查、被会计师事务所出具非标意见等,被实施退市警告;*ST长生则因社会公众安全问题成为首个被强制退市的上市公司;ST中安因涉嫌违反证券法律法规,被证监会立案调查,并收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

  上述案件问题各异,而一旦遭遇证监会的行政处罚,“虚假陈述”的罪名被坐实,投资者索赔就接踵而来。

  11月21日上午,数十位投资者诉*ST上普证券虚假陈述索赔案在上海金融法院开庭审理。12月4日、5日,方正证券投资者索赔案也将迎来开庭。

  其中,*ST上普今年3月收到上海监管局下发的《行政处罚决定书》,被认定虚假贸易,被处以40万元罚款。方正证券则于2017年5月收到中国证监会《行政处罚决定书》,被认定信披违规,被处以60万元罚款。

  此外,股价跌破1元而被退市的中弘股份也难逃被诉命运。由于涉嫌违规披露、虚假披露,已有股民对其发起维权申请,并有律师接单。

  据公开资料,关于证券虚假陈述造成的索赔,最高人民法院曾经出过一个司法解释,前提是证监会对上市公司作出行政处罚,法院才可以受理。不过,在此后的民事诉讼法修改中,把这个前提去掉了。

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